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从基金业协会反馈谈私募基金管理人登记中的实务问题(二)

发布时间:2018-06-03作者:法制盛邦武杰
在私募基金管理人登记中,高级管理人员的数量、资格资质、专业能力等,一直是基金业协会审查和监管的重点,也是被协会反馈最多的问题。鉴于此,笔者对现行法律、法规及规范性文件中关于私募基金管理人高级管理人员从业资格取得和任职资格要求的相关规定进行了系统梳理,并结合过往业务办理中的成功经验展开分析,以期对正在申请或即将申请登记的私募基金管理人有所帮助。一、私募基金管理人高管人员的范围根据《中华人民共和国公司法》的相关规定,高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第二条的规定,证券投资基金行业高级管理人员,是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员,基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十七条的规定,私募基金管理人的高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》的要求,私募基金管理人的高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等。总结:一般而言,私募基金管理人的高管包括董事长、总经理、副总经理、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等。二、须取得基金从业资格的高管人员范围 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。总结:证券类私募基金管理人,所有高管人员均应取得基金从业资格,而非证券类私募基金管理人,至少要有2名高管人员取得从业资格,且其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。三、高管人员基金从业资格取得方式根据基金业协会颁布的各项规定及文件来看,私募基金管理人高管人员取得基金从业资格的主要方式为两种,一是通过考试,二是协会资格认定。1.通过考试取得基金从业资格1)通过基金业协会组织的从业资格考试,考试科目为:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称“科目一”)、科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称“科目二”)、科目三《私募股权投资基金基础知识》(以下简称“科目三”)。通过科目一和科目二,或科目一和科目三考试的,均可申请注册基金从业资格。2201512月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试,或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的,均可直接申请注册基金从业资格。3201512月份之前通过《证券投资基金》科目考试的,需再通过中国证券投资基金业协会的科目一考试,可申请注册基金从业资格。(4)已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试;或者通过注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师职业资格等相关资格考试,还应通过基金从业资格考试科目一考试,方可认定取得基金从业资格。(5)具备最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上或担任上市公司董事、监事及高级管理人员的资历,还应通过基金从业资格考试科目一考试,可认定取得基金从业资格。总结:取得基金从业资格需通过的考试或具备的资格为:(1)科目一和科目二;(2)科目一和科目三;(3)《证券市场基础》和《证券投资基金》;(4)《证券市场基础》和《证券发行与承销》;(5)科目一和《证券投资基金》;(6)科目一和证券从业资格;(7)科目一和期货从业资格;(8)科目一和银行从业资格;(9)科目一和特许金融分析师(CFA);(10)科目一和注册会计师资格;(11)科目一和法律职业资格;(12)科目一和资产评估师职业资格;(13)科目一和最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上;(14)科目一和担任上市公司董事、监事及高级管理人员。2.通过协会资格认定取得基金从业资格符合以下条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可向协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:从事私募股权投资(含创业投资)6 年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。其中,“从事经济社会管理工作”主要指在政府机关、事业单位等部门从事经济、金融相关工作的。四、私募基金管理人高管人员任职资格的其他要求私募基金管理人的高管人员除应当具备基金从业资格之外,还应当具备与岗位相匹配的专业能力以及诚信与自律的道德要求。私募基金管理人高管人员的其他任职要求具体如下:1.不得在非关联的私募机构兼职;2.在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况;3.对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;4.私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明;5.高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施;6.私募基金管理人不得聘用从其他公募基金机构离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务;7.私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务;负责私募合规\风控的高级管理人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能;8.外部人员不得在私募管理机构进行“挂靠”。五、实务操作中关于高管人员的几点建议结合本文的分析以及基金业协会的反馈要求,笔者对拟登记的私募基金管理人提出以下几点实操建议,以供参考:1.  在高管人员数量上,协会最低要求为2名,建议证券类私募管理人高管人员不少于3名,股权类私募基金管理人高管人员不少于2名;2.  在高管人员的从业资格上,建议通过协会组织的考试取得基金从业资格,如已通过其他资格考试的,请参考本人第三点的内容;3.  在高管人员的选聘上,建议选择具有证券、基金或其他资产管理行业经验的人员担任高管,以满足高管人员的专业能力要求;4.  高管人员的兼职上,建议除法定代表人外,其他高管均为全职。
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